规章制度自查整改报告
【篇一：医疗核心制度自查报告及整改措施】
医疗核心制度
自查报告及整改措施
2015-01-30
根据我院关于对医疗核心制度执行情况进行自查自纠的通知精神，
为进一步加强医疗质量、规范医疗行为、防范医疗风险，建立和完
善医疗质量、医疗安全长效机制，我科于2015年1月30日在全科
开展医疗安全自查活动，总结如下：
科室总体医疗核心制度的执行情况较好，能够高度重视医疗质量与
医疗安全，注重基础管理和环节管理。实施手术安全核查制度到位；有明确转科、转院流程，需转诊病人多能先联系后转诊，对涉及到
多科病人能实行首诊负责制；实行三级医师查房，对疑难病例、死
亡病例、手术病例能按规定进行病例讨论，记录比较规范；科间、
院内会诊能按规定执行，会诊单审签为主治或主治以上医师，全院
性会诊由医务处牵头负责组织；危重病抢救有制度，重大抢救事件
有报告程序，抢救记录能在规定的时间内完成，抢救登记本齐备，
抢救设备完好并实行“五定”；值班人员在岗情况良好，无无资质人
员上岗情况；交接班内容及书写格式能按照医院要求执行，对病区
危重病员的病情基本了解；查对制度执行到位；注重手术分级管理，手术医生对自己能开展手术范围能够做到心中有数；科室开展的各
类医疗技术已通过审核批准。病历书写能按《病历书写基本规范》
执行；高度重视医患沟通，新入院病人均能填写《入院时知情告知书》，特殊检查、特殊治疗、手术、输血等均能按要求与患方签署“知情同意书”；输血管理规范，输血前均能严格进行感染性疾病相
关检查。
在自查过程中，我们也发现一些小问题。对于此类问题，经过科室
人员的讨论，提出相应整改方案，归类如下：
一、首诊医师负责制
存在问题：1.由于门诊患者众多，业务量大，不能每个门诊病人都书写病历。2.因门诊及科室上班人员的调整，首诊医师无法对每一位患者负责到底。3.如属他科疾病，部分医师未按照要求安排转诊。
整改措施：科室再次重申门诊病历书写的重要性，对于患者众多、
业务量大的情况下，可通过适当限号、增加门诊医师等方式解决。
对于前次就诊未能完成诊疗服务的患者，优先诊疗。对于转诊患者，首诊医师一定要以负责任的态度安排患者转诊。对病历不能按规定
书写的情况，严格落实责任。因病历书写不及时或不书写门诊病历
而发生的纠纷一切责任由个人承担，与个人绩效考核挂钩。
二、三级医师查房制度
存在问题：对于常见病种，科室三级医师查房有时流于形式，内容
简单。对住院病人的病史、病情、治疗情况不能进行深入、全面的
分析，反映不出上级医师的水平，缺少实质内涵，且有的内容雷同。上级医师对查房记录的审签不及时、不规范；个别病历缺少或反应
不出三级医师查房。
整改措施：1.提高重视、加大管理力度：科主任必须对三级医师的
查房质量必须思想高度重视，完善相应管理机构，划分职责，明确
责任，严格制度落实，做到从住院医师到主任医师、科主任逐级负责、层层把关、2.规范临床医师查房行为，加强科室管理：各级医师必须遵守查房规矩。准备充分、准时查房。科主任查房时，护士长
和责任护士均应自始至终参与查房。低年资住院医师和进修实习医
生均要带笔记本，记录主任的分析内容。整个查房要严肃认真。通
过规范化查房使得各级医师在查房工作中明确职责，加强责任心。3.促进医疗文
书质量，增强医师责任心：通过对医疗文书严格认真的审查，检验
医疗文书的真实性、规范性和及时性，督促临床医生按病历书写规
范完成医疗文书，并进行严格的奖惩，对出现的不规范的行为给予
严肃处理，从而可以增强各级医师的工作责任心，保证医疗文书质量。4.强化业务学习，加速人才培训：通过业务学习强化基础理论知识，通过到上级医院培训学习和浏览医学杂志等方法，全面了解本
专业现状和新进展，从而提高诊疗水平。5.加强医德医风建设，强化“以人为本”意识。要清楚自己的角色和承担的义务，理解患者的心
理和要求，详细采集病史、认真规范细致体格检查，不要遗漏重要
的病史和体征，从而研究透彻自己所管辖的病人。
三、会诊制度
存在问题：会诊单书写过于简单，尤其是门诊病历，夜班会诊医师
资格不符合规定，多为低年资医师。
整改措施：高标准严要求，贯彻执行会诊制度，加强门诊病历的管
理及书写监督。会诊派主治医师以上职称，夜间急会诊由二线医师
负责，随时指导值班住院医师，以提高会诊质量。
四：疑难病例讨论制度
存在问题：大部分疑难病历都做到了讨论制度，部分病历讨论过程过于简单，程序化明显。记录不完善，无法真正达到讨论病历以解决问题的目的。
整改措施：做到病例讨论前检查病历，看相关检查是否完备，讨论后总结病例，注意讨论是否能够解决问题，是否达到讨论的目的。五：医患沟通制度
存在问题：主管医师能够完成本职的沟通工作，但存在知情同意书告知、签字不规范、药品及一次性高低值耗材等自费项目未签知情同意书。
整改措施：加强责任医师的责任心，对于各类患者，尤其是危重患者，及时、准确、有效沟通，并按规范要求及时签署
知情同意书。
六：分级护理制度
存在问题：医师对常见疾病的护理级别适用范围都了解，学习情况较好，但对于病情复杂、病情不稳定病历的护理级别掌握不准。
整改措施：通过加强业务学习，了解疾病的发展过程，以便更准确掌握护理级别。督查护理工作，要求其完成相应级别的护理工作。七：危重病人抢救制度
存在问题：因危重患者病例少，个别医生对抢救过程不熟悉，病历书写不及时全面。危重患者的抢救记录流于形式。
整改措施：认真组织全科医师进一步学习，掌握制度的内容。学习本科室危重症病人的抢救流程，协调全科人员工作间的协作。
八：术前讨论制度
存在问题：讨论记录流于形式，特殊病例存在术前检查不完善，对于手术风险及对策的讨论不足。
整改措施：明确术前讨论可以采取不同的形式，常规手术需注意患者人体差异情况，如糖尿病患者需注意讨论血糖的控制问题，如遇特殊病历讨论，讨论前应查阅相关书籍，提高科室人员业务水平。九：死亡病例讨论制度
存在问题：能够做到每例死亡患者的死亡讨论，对于有争议或纠
【篇二：内控制度自查报告】
2012年内部控制自查报告我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管
理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：
一、自查基本情况
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发
内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程
施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工
程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析
（一）反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮
箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
（二）财务管理方面
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管
4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定
属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴
没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。（三）物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零
采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，
认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
（四）人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工
等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。
其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。
3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入
到实际工作中，没有
起到考核的激励作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序与控制方面
1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风险和
反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体
进行大力宣传，
使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报
方式。
2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，
以保证24小时畅通。
每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。
3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处
理情况的监督。
（二）财务管理方面
1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化
企业资金。
2.为了发票使用安全建议购买保险柜。
（三）人力资源管理方面
1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加
强培训审批流程的宣
传。
3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成
为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。 xx有限公
司
2012年6月29日篇二：内控执行自查报告内控制度执行自查整改
报告 ********
2012年**月**日内控制度执行自查整改报告按照****文件要求，我
社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。
组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自查情况汇报如下：
一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等
进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。
二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性
进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情况。
三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位
时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定
办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出
了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。
四、建议加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制
度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，
提高我们作为一线柜员的道德素养。*******
2012年**月**日篇三：内部管理制度自查自纠报告中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局：我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字?2011?662
号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部
管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：
一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理
制度进行了自查。我部将“诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求
对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规
范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合
法权益为出发点;以道德
为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合
规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发
的《合规提醒》、《合规公
告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具
体情况，在调查分析基础上
分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。
加强管理、严格考核，充
分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉
举报，及时处理失信行为。
在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信
违规行为的惩戒力度。从
而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。
二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管
理办法》、《财务印
章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类
印章均登记造册，建有各类
印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印
章保管人员均一一签订《合
规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空
白凭证，严格按公司要求进
行领用登记及管理。
在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位
分离、关键业务的复
核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及
客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客
户资金存管关系，客户证
券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到
一人操作、一人复核，复
核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的
对应关系、客户账户资产
变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，
事后复核，审批及复核均
留痕。
三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的
操作监控制度，由公
司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，
如有异常及时通知营业部，
由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。
收到交易所的异常交易提
示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复
印件，及时上报，不存在
故意隐瞒或遗漏的情况。
四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技
术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公
司oa系统中的办公流程、
按照公司制度进行操作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。
五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗
审计，通过对业务流程
及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政
法规、监管机构和其他行
政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。特此报告。中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部
二0一二年二月二二日篇四：内部控制自查报告1卢氏县社会失业
保险中心
关于内部控制情况的自查报告按照市局下发的关于《三门峡市社会
保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我
中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、
监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：
一、制度建设方面。
（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政
策法规，努力做好失
业保险内部控制决策工作。
（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追
究制度。
二、业务规程方面
（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核
定参保单位或个人参
保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时
纳入财政专户。参保单位
的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,
方可变更或注销。
（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工
作程序》，分别由市失
业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借
阅制度，档案资料指
定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面
（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况
制定了“基金收支管理
制度”、“失业保险金内部管理台帐制度” 、“失业保险基金专用票据
管理规定”等各项规章
制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、
支科目。按会计凭证
的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，
会计资料真实有效。失业
保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收
支金额相符。
（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行
对账，做到账账、账
款、帐单相符，确保了基金的安全运行。
四、信息系统运行方面
（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人
负责网络建设、维
护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。
（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。
五、监督管理方面
（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定
期抽查各项业务工作
的开展及进行情况。
（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进
行稽核工作。
由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要
业务环节的平稳运行。
同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。
六、今后打算
卢氏县社会失业保险中心
二〇〇九年八月九日篇五：内控制度落实自查报告关于对重要岗位
轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告为进一
步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接
到银党纪办【2010】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、
强制休假等内控制度落实
情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了
专题会议，在会议上认真
学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的
重要岗位轮岗、换户管理、
强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。我行接到通知后，县
行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲
自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制
度自查领导小组，行长亲
自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利
开展重要岗位轮岗、换户
管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做
好自查工作，县行结合正
在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深
入的自查工作，实行“双
管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户
管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执
行重要岗位及敏感环
节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开
展提供了保障，全面提高
了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照
上级行文件的规定，要求
休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管
理人员代替休假人员的岗
位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂
行规定文件精神，我
行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县
行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，
坚持两个以上客户经
理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管
理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，
为提高服务质量和工作效
率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控
制度落实”自查工
作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落
实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等
重点业务领域的同时，全
面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工
作进展情况，经过自查
我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存
在问题。
【篇三：公司经营管理自查报告】
inner mongolia casc energine composite co., ltd. 内蒙古航天万源复合材料有限公司
“履职尽责、失职问责、强化监督”经营管理自查报告
根据上级集团公司下发的《以“履职尽责、失职问责、强化监督”为宗旨的经营管理责任落实自查工作的通知》的精神，我公司按照检查内容及时开展自查工作，并于2015年8月4日成立了以总经理刘捷为组长、财务总监刘立军为副组长，各部门经理为成员的自查小组，同时下发了《以“履职尽责、失职问责、强化监督”为宗旨的经营管理责任落实自查工作的通知》（复综[2015]14号）文件给公司各部门，安排布置了此项工作，现将自查情况报告如下：
一、自查范围及内容
（一）自查范围：对董事会、监事会、经营层、内部控制、重大决策、财金管理、人事管理、采购管理、合同管理等进行自查。（二）自查内容：
1、经营管理的职责分工和授权体系是否完善
2、经营管理的规章制度体系是否完善
3、经营管理责任体系是否得到有效执行和落实
4、经营管理责任落实是否得到有效的监督和问责
二、自查情况
（一）经营管理的职责分工和授权体系是否完善
inner mongolia casc energine composite co., ltd. 1、董事会、监事会、经营层的任职条件和职责权限是否清晰明确，是否能确保决策、执行和监督互相分离，形成制衡。
公司自08年成立以来，坚持按照产权明晰、权责明确、管理科学的现代制度要求，积极推进公司法人治理结构的完善，制定了《公司章程》、《合资经营合同》、《董事会议事规则》、《总经办议事规则》及《总经理、副总经理、财务总监等岗位职责》等相关规章制度，并遵照规章制度中的责任目标执行日常经营管理，确保公司在日常经营管理及各项决策中做到公平公正，有效的规避了独政、独权的管理模式。
2、总经理和其他部门设置是否合理，内部机构部门职责权限是否明确。
公司在成立初期领导班子到位后，构建了公司组织机构图，明确了领导班子成员工作分工，其间根据董事会决议安排对公司领导班子
有过几次调整，公司均及时的作了相应分工调整，确保了各项工作
的正常运行。
3、内部机构部门设置是否合理，职责权限是否明确，是否存在职能
交叉、缺失或权责过于集中的问题，能否形成各司其职、各负其责、互相制约、互相协调的工作机制。
我公司在08年至2011年10月份其间共设立了6个职能部门，
2011年公司根据实际运营情况，为了更好的开发风电市场，提升公
司自身产品市场开发销售能力，加强品牌宣传等因素，经公司总经
理办公
inner mongolia casc energine composite co., ltd. 会（11-hy-027）研究决定增设了商务部，由原来的6个部门增设为7个部门，分别
是生产部、技术部、质量部、物流部、财务部、综合部、商务部，
同时根据各部门的工作性质经过多轮会上讨论，最终重新详细的调
整了各部门的职能权限，并形成《公司各部门职能界定表》（复综【2011】２7号），以文件形式下发至各部门，明确了各部门的工
作职责，加强各部门工作责任落实，促使各部门更好的理解、沟通
工作。
4、岗位职责及工作要求是否明确，不相容职责是否分离。
为了规范公司办事程序，依照各部门各岗位的工作要求制定了岗位
职责制度，使员工能够清晰本职岗位及其它岗位员工的工作职责及
具体分管工作内容，同时在财务部的岗位管理上，严格执行岗位5
年调换及财务用章分别管理制度。
5、经营管理授权体系是否建立，“三重一大”事项的管理权限和审批
程序是否清晰明确。
（1）公司设立了采购小组，并制定了《大宗物资采购管理》办法，
同时为贯彻落实《中国航天科技集团公司第一研究院“在三重一大”
决策管理实施办法》的要求，特制订了公司级《“三重一大”决策目录》及《”三重一大”决策管理实施细则》（复综[2014]24号）文件
下发至各部门，密切配合北京航天万源（国际）集团公司对我公司
重大事项决策、重要人事任免、重要项目安排、大额度资金使用事
项的监督，规范领导决策
inner mongolia casc energine composite co., ltd. 行为，严格决
策程序，防范决策风险，实现决策民主化、科学化、规范化、增强
监督的针对性和有效性。
（2）从下发文件至今我公司在重大事项决策中严格按照文件中要求
执行，坚持做到重大事项集体决策、重点工作合力推进，有力地保
障了企业决策的科学性和有效性。凡是对外经济合同、物资采购、
工程建设项目等实行重大事项会审制，并留有详细记录。
（二）经营管理规章制度体系是否完善。
1、是否制定规章制度管理办法，并形式规章制度体系构架，对规章
制度体系建设工作进行规范和指导。
在公司成立初期，制定了如岗位职责、考核、安全、薪酬、合同、
固定资产、办公用品管理、加班、考核、采购等各项规章制度（制
度清单见附件1），经过2008年至2012年的生产经营管理等实质
性工作的摸索，我公司在不断的修订完善工作中存在的缺失或不适
用的各项管理制度，对《考勤管理办法》、《加班管理办法》及各
项安全方面的规章制度在不违背国家相关法律法规的前提下做了更
符合公司日常经营管理的修订，并在职工大会上举手表决通过，同
时我公司财务部门按照会计准则和上级单位指示制定了各项规章制
度（见附件2），并严格按照规章制度规范日常财务工作，但在此次
自查过程中发现，并未制定规章制度管理办法。
2、现有规章制度体系构架是否健全，能否覆盖经营管理决策、执inner mongolia casc energine composite co., ltd. 行、监督问责
全过程，重要和关键环节是否存在缺失。
2013年至2014年我公司补充完善了企业决策机制及各项管理制度，一是规范了企业决策运行机制“三重一大”决策目录，二是修订完善
了公司《固定资产管理制度》、《基建管理制度》、《车辆使用管
理办法》、《一线班组考核管理办法》、《印章使用管理制度》、《预算管理制度》、《成本管理制度》、《出差管理制度》等相关
管理制度；三是健全完善了《差旅费报销办法》及《产品质量事故
奖惩办法》；四是建立健全了公司职工职业健康管理体系及13项职
业健康管理制度；基本覆盖了公司目前生产经营管理的需求性。
3、规章制度中是否包含经营管理责任落实与问责的内容和条款，是
否存在重大缺少和漏洞。
2015年公司根据新修正的《国家安全生产法》及上级公司《中国航
天科技集团公司安全生产管理办法》、《中国航天科技集团第一研
究院安全生产管理规定》的内容，重新修订了本公司的《安全生产
管理办法》、《安全考核管理办法》《安全生产职责》、《安全生
产事故报告和调查处理办法》、《安全生产应急处置救援预案》
（通过当地安监局备案）、《安全管理责任人奖惩办法》等相关管理制度，其中明确了对责任落实与问责内容的具体要求，同时公司每年1月初分级对全体员工签订《安全岗位告知书》、《安全协议》、《安全目标管理责任书》，同时对特殊岗位签
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