2017 年度内审计划
文件编号：FR-XZ-13 审核目的: 检查本公司的质量、环境、职业健康安全管理体系是否得到有效建立、正常运行，检查公司所开展的活动及其结果是否符合要求，以便及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使公司的质量、环境、职业健康安全管理体系不断完善，不断改进。
被审核部门: 质量、环境、职业健康安全体系涉及的全部部门。（含总经理、管理者代表、行政部、业务部、采购部、财务部）
审核依据: 1． GB/T 19001-2016idt ISO 9001：2015《质量管理体系
要求》 2． GB/T 24001-2016 idt ISO 14001：2015《环境管理体系
要求和使用指南》 3． GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系
规范》； 4． 相关法律、法规； 5． 顾客要求。
7．本公司管理手册、程序文件、其他文件；
审核方法: 1．基本方法：文件审核、现场验证、面谈 2．检查方法：查、问、看 3．检查方式：抽样 审核时间、持续时间：
2018 年 02 月 7 日
上午 8：00~12：00
下午 13：30~17：30 2018 年 02 月 8 日
上午 8：00~12：00
下午 13：30~17：30
编制：
黄燕华
审批：
陈书强
日期：2018 年 2 月 1 日
内审实施计划
一、审核目的：
为了解质量/环境/职业健康安全管理体系运行情况，发现质量/环境/职业健康安全管理体系文件及体系运行问题，组织本次内部审核，以便不断改进本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系。
二、审核范围：
本次审核按 ISO9001：2015 质量管理体系、ISO14001：2015 环境管理体系和GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系的要求，作一次全面的审核。
三、审核准则：
1、GB/T 19001-2016 idt ISO 9001：2015《质量管理体系
要求》 2、GB/T 24001-2016 idt ISO 14001：2015《环境管理体系
要求和使用指南》 3、GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系
规范》； 4、相关法律、法规； 5、顾客要求。
6、本公司管理手册、程序文件、其他文件； 四、审核时间：
2018 年 02 月 7 日、8 日
首次会议时间：
2018 年 02 月 7 日 8 时 30 分
末次会议时间：
2018 年 02 月 8 日 17 时 00 分 五、现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：
首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
六、审核的组织和人员：
1、审核组组长：陈书强 2、组
员：A 组：黄燕华
B 组：胡守华 七、受审核部门：
本次审核涉及质量/环境/职业健康安全管理体系所要求的各有关职能部门包括总经理、管理者代表、行政部、业务部、采购部、财务部
审核报告发布日期及范围：
审核报告将于 2018 年 02 月 8 日发布，发放范围为公司总经理、管理者代表、各部门负责人。
八、 审核日程安排：
ISO9001+ISO14001 日期 时间 审核员 内容
2018 年02 月 7日
8：30-9：00 A 组、B组 首次会议（各级管理人员）
9:00-11:00 B 组
总经理/管理者代表 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.2.1、6.2.2、7.1、7.1.3、7.3、8.1、9.2、9.3、10.1、10.2 11:00-12:00 A 组 财务部 4.1、4.2、5.2、5.3、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4、6.2、10.1、10.2 13:30-17:00 B 组 行政部 4.1、4.2、5.1、5.2、5.3、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4、6.2.1、6.2.2、6.3、7.1、7.1.2、7.1.4、7.1.6、7.2、7.3、7.4、8.2、10.1、10.2 9:00-11:00 A 组
业务部 5.2、5.3、6.1.2、6.1.3、6.1.4、6.2.1、7.5、8.2、8.5.2、9.1.2、9.1.3、10.1、10.2 14:00-16:30 B 组
文控 4.1、4.2、5.1、5.2、5.3、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4、6.2.1、6.2.2、6.3、7.1、7.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、10.1、10.2 14:00-14:30 A 组 采购部 5.2、5.3、6.1.2、6.1.3、6.1.4、6.2.1、7.4、7.5、8.1、8.2、8.4、8.5.2、8.5.4、8.5.5、8.6、8.7、9.1、9.1.3、10.1、10.2 17:00-17:30 A 组、B组
末次会议（各级管理人员）
备注：1、以下要素各部门都会不同程度涉及:
OHSAS18001：
日期 时间 审核员 内容
20187年 02 月8 日
8：30-9：00 A 组、B组 首次会议（各级管理人员）
9:00-11:00 B 组
总经理/管理者代表 4.1、4.2、4.3、4.4.1、4.5.1、4.5.2、4.5.5、4.6 11:00-12:00 A 组 财务部 4.1、4.2、4.5.4 13:30-17:00 B 组 行政部 4.1、4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3.1、4.4.3.2、4.4.4、4.4.5、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4 9:00-11:00 A 组
业务部 4.1、4.2、4.4.3.2、4.5.4 14:00-16:30 B 组
采购部 4.1、4.2、4.4.6、4.4.7、4.5.4 17:00-17:30 A 组、B组 末次会议（各级管理人员）
备注：1、以下要素各部门都会不同程度涉及:
编制：
黄燕华
审批：陈书强
日期：2018 年 2 月 1 日
内部审核报告 文件编号：FR-XZ-16 1、目的 为了解质量/环境/职业健康安全管理体系运行情况，发现质量/环境/职业健康安全管理体系文件及体系运行问题，组织本次内部审核，以便不断改进本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系。
2、范围 本次审核按 ISO9001：2015、ISO14001:2015、GB/T28001:2011 质量、环境和职业健康安全管理体系的要求，作一次全面的审核。
3、依据的标准和文件 1)、ISO 9001：2015《质量管理体系
要求》 2)、ISO 14001：2015《环境管理体系
要求和使用指南》 3)、GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系
规范》； 4)、相关法律、法规； 5)、顾客要求。
6)、本公司管理手册、程序文件、其他文件； 4、概况 4．1
组织 本次审核按照内审实施计划，由陈洪利为审核组长，组织分为二组审核组进行内审。在分工中注意到了“独立性”。
4．2 计划 本次审核计划事先拟制，并按此计划于 2018 年 02 月 7、8 日实施了内部审核。
4．3 准备 审核组成员按审核组长的分工，分别按《内部审核程序》的要求进行。此外内审计划事先也送达受审核部门。
4．4 实施 （1）
各位审核员在各部门的配合下，分别到部门、现场，对实况、记录进行了调查。
（2）
审核过程中审核员作了详细的记录。
（3）
据统计，本次审核中发现不符合项为 2 项。审核员发现的不合格项都向受审核部门有关人员指明，并由他们确认。审核人员还就不合格项与受审核部门商讨了纠正措施方法。
（4）
各审核员分别提出了《不合格项报告表》，共 2 份。
5、主要问题
各部门执行力度还不够。
6、建议
各部门负责人对相关部门不定期进行抽查。
7、纠正措施的跟进情况 各部门已针对所发现的不合格项采取了纠正措施，现除了还需要继续跟进外，其它都基本有效。
8、结论
经过审核，审核组的结论是：公司的质量/环境/职业健康安全管理体系是基本符合的、运行基本有效。
9、分发 本报告送呈总经理，副本及有关不合格项的报告表分发至有关部门。
编制：黄燕华
审批：陈书强
日期：2018 年 02 月 11 日
不符合项报告
文件编号：FR-XZ-15 受审核部门 采购部 审核员 胡守华
审核日期 2017.02.8 不合格事实陈述：
未能提供供应商的保温材料的质量证明书
不符合标准程序：
8.6
不合格类型：轻微不合格
审核员：胡守华
日期：2018.02.8
不合格原因：
因采购部人员粗心大意，登记造册时遗漏了。
分析人员：陈书强
日期：2018.02.8 纠正和预防措施：
1、 对遗漏的质量证明书登记到册。
2、 对采购部相关人员进行产品检验要求的培训，要求其注意类似的问题，避免重复发生。
预定完成日期：
2018.02.10
责任人：陈书强
日期：
2018.02.10
纠正措施的验证：
纠正措施已完成，验证有效。
审核员：胡守华
日期：2017.02.10 注：不合格类型有：1、严重缺失；2 轻微缺失； 3 、观察项。
不合格项报告
文件编号：FR-XZ-15
受审核部门 行政部 审核员 胡守华 审核日期 2018.02.8 不合格事实陈述：
查办公室灭火器插销已坏，灭火器已用过。
不符合标准程序：E8.2
S：4.4.7
不合格类型：轻微不合格
审核员：胡守华
日期：2018.02.10
不合格原因：
对消防演习后的灭火器未及时更换。
分析人员：黄燕华
日期：2018.02.11
纠正和预防措施：
1、购置新灭火器。
2、对行政部相关人员进行“应急准备和响应控制程序”的培训，并考核。
预定完成日期：2017.02.14
责任人：黄燕华
日期：2017.02.11
纠正措施的验证：
纠正措施已完成，验证有效。
审核员：胡守华
日期：2017.02.11
注：不合格类型有：1、严重缺失；2 轻微缺失； 3 、观察项。
